???????????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

證券代碼：300606?????????證券簡稱：金太陽??????????????公告編號：2023-040

??????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

???????????關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃

????首次授予第三個解除限售期解除限售條件成就的公告

??本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或重大遺漏。

???特別提示：

票數(shù)量?1,603,800?股，占公司當(dāng)前股本總額?140,128,700?股的?1.1445%。

發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

???東莞金太陽研磨股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?4?月?24?召開了

第四屆董事會第十次會議、第四屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司

案》，同意公司對滿足解除限售條件的激勵對象按照規(guī)定辦理相應(yīng)的解除限售手

續(xù)?，F(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

???一、2019?年限制性股票激勵計劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序

第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2019?年限制性股票激勵計劃（草案）>及

摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019?年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司?2019?年限制性股票激勵計劃

有關(guān)事宜的議案》等議案，擬以?9.58?元/股的授予價格向?57?名激勵對象首次授予

限制性股票?3,620,000?股，同時公告首次授予的激勵對象名單。公司獨立董事及

監(jiān)事就本次激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在明顯損害公司及全

體股東利益的情形發(fā)表了意見。

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名單及職位在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，監(jiān)事會沒有收到任何組織或個

人提出異議或不良反映，無反饋記錄。2019?年?12?月?13?日，監(jiān)事會針對上述事

項發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單

的核查意見及公示情況說明》，列入本次激勵計劃激勵對象名單的人員符合激勵

計劃規(guī)定的激勵對象條件。

《關(guān)于公司<2019?年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》、《關(guān)于公

司<2019?年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東

大會授權(quán)董事會辦理公司?2019?年限制性股票激勵計劃有關(guān)事宜的議案》等相關(guān)

議案，同意激勵計劃并授權(quán)董事會辦理公司?2019?年限制性股票激勵計劃有關(guān)事

宜，同時，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人和激勵對象買賣公司股票的核查情況，披露

了《關(guān)于?2019?年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票

情況的自查報告》。在本次激勵計劃草案公開披露前?6?個月內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人

及激勵對象不存在知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票或者泄露內(nèi)幕信息的情形。

七次會議，審議并通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，董事

會認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，確定?2019?年?12?月?31?日為本次限制性股票首次授予

日，以?9.58?元/股的價格向?57?名激勵對象授予?3,620,000?股限制性股票。獨立董

事就上述事項發(fā)表了明確的獨立意見。

予登記完成的公告》，公司完成了?2019?年限制性股票激勵計劃的首次授予登記

工作。在確定首次授予日后的資金繳納過程中，1?名首次授予激勵對象李潔瓊因

個人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予的全部?6,000?股限制性股票，因此，公司

更為?56?位，首次授予的股份由?3,620,000?變更為?3,614,000?股，占授予日公司總

股本的?4.05%。限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的上市日期為?2020?年?4

月?24?日。

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會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意以

名激勵對象授予?648,000?股預(yù)留部分限制性股票。若激勵對象實際登記股份時間

為?2019?年度權(quán)益分派實施后，則本次預(yù)留部分限制性股票授予價格將調(diào)整為

的激勵對象名單進(jìn)行了核實。

分授予登記完成的公告》，公司完成了?2019?年限制性股票激勵計劃的預(yù)留部分

授予登記工作。在確定預(yù)留部分授予日后的資金繳納過程中，1?名預(yù)留部分激勵

對象高洪樹因個人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予預(yù)留部分的部分限制性股

票?5,000?股，因此，公司?2019?年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予完成時，預(yù)

留部分激勵對象名單為?10?位，預(yù)留部分授予的股份由?648,000?股變更為?643,000

股，占授予日時公司總股本的?0.69%。限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予限制性

股票的上市日期為?2020?年?7?月?24?日。

會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予

第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年限制性

股票激勵計劃回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵計劃

部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對

象中，1?名首次授予激勵對象張航海因個人原因離職，不再具備激勵資格，公司

的股份由?3,614,000?變更為?3,606,000?股。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有限公司

的授權(quán)，董事會同意公司為滿足解除限售條件的?55?名激勵對象的首次授予第一

個解除限售期的?1,442,400?萬股限制性股票按規(guī)定辦理解除限售手續(xù)。同時鑒于

公司于?2020?年?7?月?14?日實施完?2019?年年度權(quán)益分派方案：以公司總股本

對?2019?年首次授予限制性股票的回購價格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，首次授予的限制

性股票回購價格由?9.58?元/股調(diào)整為?9.50?元/股。獨立董事就上述事項發(fā)表了明確

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的獨立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。本次股票激勵計劃首次授予第一個

解除限售期解除限售股份上市流通日為?2021?年?5?月?7?日。

購注銷?2019?年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，本次回購注銷的

限制性股票涉及人數(shù)?3?人，其中：1?名首次授予原激勵對象張航海因個人原因離

職，不再具備激勵資格，2?名預(yù)留部分授予原激勵對象高洪樹、王祖岳因個人原

因離職，不再具備激勵資格。公司董事會對?1?名首次授予原激勵對象張航海已獲

授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計?8,000?股進(jìn)行回購注銷，回購價格為?9.50

元/股；對?2?名預(yù)留部分授予原激勵對象高洪樹、王祖岳已獲授但尚未解鎖的剩

余限制性股票共計?15,000?股進(jìn)行回購注銷，回購價格為?11.08?元/股。本次回購

注銷的限制性股票數(shù)量共計?23,000?股，占本次股權(quán)激勵計劃所授予股票的

宜已于?2021?年?6?月?1?日辦理完成。

事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃預(yù)留部

分授予第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年

限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵計劃預(yù)留

部分授予的激勵對象中，1?名預(yù)留部分授予激勵對象廖忠澤因個人原因離職，不

再具備激勵資格，公司?2019?年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象從?8

位變更為?7?名。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有限公司?2019?年限制性股票激勵計

劃（草案）》的規(guī)定以及?2019?年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會同意公司

為滿足解除限售條件的?7?名激勵對象的預(yù)留部分授予第一個解除限售期的

體股東每?10?股派?2.8?元人民幣現(xiàn)金（含稅），董事會對?2019?年限制性股票的回

購價格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，首次授予的限制性股票回購價格由?9.50?元/股調(diào)整為

股。獨立董事就上述事項發(fā)表了明確的獨立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

本次股票激勵計劃預(yù)留部分授予第一個解除限售期解除限售股份上市流通日為

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第二次會議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第二

個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

激勵計劃部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵計劃的激勵對

象中，1?名首次授予激勵對象牛旭因個人原因離職，不再具備激勵資格，1?名預(yù)

留部分授予原激勵對象廖忠澤因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司?2019

年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象從?55?位變更為?54?名，預(yù)留部分授予激

勵對象從?8?位變更為?7?名。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有限公司?2019?年限制性

股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定以及?2019?年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事

會同意公司為滿足解除限售條件的?54?名激勵對象的首次授予第一個解除限售期

的?1,079,400?股限制性股票按規(guī)定辦理解除限售手續(xù)。獨立董事就上述事項發(fā)表

了明確的獨立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。本次股票激勵計劃首次授予

第二個解除限售期解除限售股份上市流通日為?2022?年?5?月?13?日。

回購注銷?2019?年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，同意公司董事

會對?1?名首次授予原激勵對象已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計?4,800?股

進(jìn)行回購注銷，回購價格為?9.22?元/股；對?1?名預(yù)留部分授予原激勵對象已獲授

但尚未解鎖的剩余限制性股票共計?5,000?股進(jìn)行回購注銷，回購價格為?10.80?元/

股。本次回購注銷的限制性股票數(shù)量共計?9,800?股，占本次股權(quán)激勵計劃所實際

授予股票的?0.2302%，占公司當(dāng)時總股本的?0.0105%。

以實施權(quán)益分派股權(quán)登記日（2022?年?5?月?24?日）登記的總股本為基數(shù)（扣除已

回購股份?8,000?股后的總股本為?93,426,000?股），向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金

紅利?3.5?元（含稅），送紅股?2?股（含稅），以資本公積金向全體股東每?10?股

轉(zhuǎn)增?3?股。本次權(quán)益分派除權(quán)除息日為：2022?年?5?月?25?日，權(quán)益分派實施前本

公司總股本為?93,434,000?股，實施后總股本增至?140,147,000?股。

會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年限制性股票激勵計劃回購價

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格及回購數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵計劃部分限制性

股票的議案》。公司董事會對?2019?年限制性股票回購價格及回購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，

調(diào)整后，首次授予的限制性股票回購價格由?9.22?元/股調(diào)整為?5.91?元/股，尚未解

鎖的剩余限制性股票由?1,079,400?股調(diào)整為?1,619,100?股；預(yù)留部分授予的限制性

股票回購價格由?10.80?元/股調(diào)整為?6.97?元/股，尚未解鎖的剩余限制性股票由

對象從?54?位變更為?53?名。公司董事會對?1?名首次授予原激勵對象杭夢園已獲授

但尚未解鎖的剩余限制性股票共計?3,600?股進(jìn)行回購注銷，回購價格為?5.91?元/

股。獨立董事就上述事項發(fā)表了明確的獨立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

了《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，公司

董事會對?1?名首次授予原激勵對象杭夢園已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票

共計?3,600?股進(jìn)行回購注銷，回購價格為?5.91?元/股。2022?年?9?月?16?日公司完成

辦理此次部分限制性股票回購注銷事宜，此次回購注銷的限制性股票涉及人數(shù)?3

人，回購注銷的限制性股票數(shù)量共計?18,300?股，占本次股權(quán)激勵計劃所授予股

票的?0.4299%，占公司回購前總股本的?0.0131%。

會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授

予第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有

限公司?2019?年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定以及?2019?年第一次臨時股

東大會的授權(quán)，董事會同意公司為滿足解除限售條件的?7?名激勵對象的預(yù)留部分

授予第二個解除限售期的?467,250?股限制性股票按規(guī)定辦理解除限售手續(xù)。獨立

董事就上述事項發(fā)表了明確的獨立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。本次股

票激勵計劃預(yù)留部分授予第二個解除限售期解除限售股份上市流通日為?2022?年

第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第三

個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

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激勵計劃部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵計劃的激勵對

象中，2?名首次授予激勵對象劉云鳳、王芳因個人原因離職，不再具備激勵資格。

公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象從?53?位變更為?51?名。根據(jù)

《東莞金太陽研磨股份有限公司?2019?年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定

以及?2019?年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會同意公司為滿足解除限售條件

的?51?名激勵對象的首次授予第三個解除限售期的?1,603,800?股限制性股票按規(guī)定

辦理解除限售手續(xù)。獨立董事就上述事項發(fā)表了明確的獨立意見，律師出具了相

應(yīng)的法律意見書。

???二、本次實施的激勵計劃內(nèi)容與已披露的激勵計劃是否存在差異的說明

???自?2019?年?11?月?29?日公司披露《2019?年限制性股票激勵計劃（草案）》（簡

稱《激勵計劃》）至本公告日，授予的限制性股票因自愿放棄認(rèn)購、離職等原因

造成了激勵人數(shù)和激勵數(shù)量的變動，公司董事會及時履行了相關(guān)手續(xù)：

予登記完成的公告》，在確定首次授予日后的資金繳納過程中，1?名首次授予激

勵對象李潔瓊因個人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予的全部?6,000?股限制性股

票，因此，公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予完成時，首次授予激勵對

象名單由?57?位變更為?56?位，首次授予的股份由?3,620,000?變更為?3,614,000?股，

占授予日時公司總股本的?4.05%。

公司?2019?年限制性股票激勵計劃授予的激勵對象中，1?名首次授予激勵對象張

航海因個人原因離職，不再具備激勵資格，2?名預(yù)留部分授予原激勵對象高洪樹、

王祖岳因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司董事會對?1?名首次授予原激勵

對象張航海已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計?8,000?股進(jìn)行回購注銷；對

票共計?15,000?股進(jìn)行回購注銷。本次回購注銷完成后，公司?2019?年限制性股票

激勵計劃首次授予激勵對象從?56?位變更為?55?名，首次授予的股份由?3,614,000

變更為?3,606,000?股；預(yù)留部分授予激勵對象從?10?位變更為?8?名，預(yù)留部分授予

的股份由?643,000?變更為?628,000?股。

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第二次會議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第二

個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

激勵計劃部分限制性股票的議案》公司?2019?年限制性股票激勵計劃的激勵對象

中，1?名首次授予激勵對象牛旭因個人原因離職，不再具備激勵資格，1?名預(yù)留

部分授予原激勵對象廖忠澤因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司董事會對

進(jìn)行回購注銷；對?1?名預(yù)留部分授予原激勵對象廖忠澤已獲授但尚未解鎖的剩余

限制性股票共計?5,000?股進(jìn)行回購注銷。因此，公司?2019?年限制性股票激勵計

劃首次授予激勵對象從?55?位變更為?54?名，首次授予的股份由?3,606,000?變更為

由?628,000?變更為?623,000?股。

實施權(quán)益分派股權(quán)登記日（2022?年?5?月?24?日）登記的總股本為基數(shù)（扣除已回

購股份?8,000?股后的總股本為?93,426,000?股），向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金紅

利?3.5?元（含稅），送紅股?2?股（含稅），以資本公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)

增?3?股。本次權(quán)益分派除權(quán)除息日為：2022?年?5?月?25?日，權(quán)益分派實施前本公

司總股本為?93,434,000?股，實施后總股本增至?140,147,000?股，首次授予的股份

由?3,598,000?變更為?5,397,000?股，

???????????????????????????預(yù)留部分授予的股份由?623,000?變更為?934,500

股。

會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年限制性股票激勵計劃回購價

格及回購數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵計劃部分限制性

股票的議案》。公司?2019?年限制性股票激勵計劃授予的?1?名原激勵對象因個人

原因離職，不再具備限制性股票激勵對象資格，公司董事會對?1?名首次授予原激

勵對象杭夢園已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計?3,600?股進(jìn)行回購注銷，

回購價格為?5.91?元/股。因此，公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對

象從?54?位變更為?53?名，首次授予的股份由?5,397,000?變更為?5,385,000?股。

第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第三

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個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

激勵計劃部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵計劃的激勵對

象中，2?名首次授予激勵對象劉云鳳、王芳因個人原因離職，不再具備激勵資格。

公司董事會對?2?名首次授予原激勵對象已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共

計?11,700?股進(jìn)行回購注銷。因此，公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予激

勵對象從?53?位變更為?51?名，首次授予的股份由?5,385,000?變更為?5,373,300?股。

???除此之外，本次解除限售的限制性股票數(shù)量及人員與已披露的限制性股票激

勵計劃一致。

???三、2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第三個解除限售期解除限售條件

成就的說明

???根據(jù)《激勵計劃》的規(guī)定，本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起

至所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過?48?個月。首次

授予的限制性股票第三個解除限售期為自首次授予的限制性股票登記完成之日

起?36?個月后的首個交易日起至首次授予的限制性股票登記完成之日起?48?個月內(nèi)

的最后一個交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的?30%。

???公司本次激勵計劃首次授予限制性股票的授予日為?2019?年?12?月?31?日，首

次授予的限制性股票上市日期為?2020?年?4?月?24?日。公司首次授予的限制性股票

第三個解除限售期已于?2023?年?4?月?23?日屆滿。

???解除限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除

限售：

????????????解除限售條件?????????????????是否達(dá)到解除限售條件的說明

??（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出

具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

??（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計

???????????????????????????????????公司未發(fā)生前述情形，滿足解

師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

???????????????????????????????????除限售條件。

??（3）上市后最近?36?個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

??（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

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??（1）最近?12?個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；?足解除限售條件。

??（2）最近?12?個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定

為不適當(dāng)人選；

??（3）最近?12?個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)

會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級

管理人員情形的；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

??（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

??本激勵計劃首次授予部分限制性股票的解除限售考核??????????????????通合伙)出具的《2021?年度審計

年度為?2019?年、2020?年、2021?年三個會計年度，每個會?????????報告》??（大華審字[2022]0010974

計年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為解除限售條件。?????????????????號），公司剔除當(dāng)年限制性股

??首次授予的限制性股票第三個解除限售期，以?2018?年??????????????票激勵計劃成本影響后的扣非

凈利潤為基數(shù)，2021?年凈利潤增長率不低于?45%。????????????????凈利潤為?79,383,155.70?元，較

??注：上述“凈利潤”指剔除本次及其他激勵計劃（如有）????????????????2018?年增長?70.53%，滿足解除

成本影響的經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性??????????????????限售條件。

損益后的凈利潤。

??公司管理層、人力資源部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門將負(fù)責(zé)對激

勵對象每個考核年度的綜合考評進(jìn)行打分，薪酬委員會負(fù)

責(zé)審核公司績效考評的執(zhí)行過程和結(jié)果，并依照審核的結(jié)

果確定激勵對象解除限售的比例。

??激勵對象個人當(dāng)年實際解除限售額度=個人當(dāng)年計劃

???????????????????????????????????????????評級為“A”，本期解除限售比例

解除限售額度×個人當(dāng)年可解除限售的比例。

???????????????????????????????????????????為?100%。

??激勵對象的績效評價結(jié)果分為三個等級，考核評價表

適用于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象解除限售的

比例：

???評價等級?????????A??????B???????????????C

?個人解除限售比例??????100%????80%?????????0%

???綜上所述，公司董事會認(rèn)為本次激勵計劃首次授予第三個限售期即將屆滿，

業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，滿足《激勵計劃》首次授予的第三個解除限售

期的解除限售條件，同意公司在首次授予第三個解除限售期內(nèi)，對符合解除限售

條件的激勵對象按照規(guī)定解除限售。根據(jù)公司?2019?年第一次臨時股東大會對董

事會的授權(quán)，為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

???四、本次可解除限售限制性股票的激勵對象及其可解除限售的股票數(shù)量

票數(shù)量?1,603,800?股，占公司當(dāng)前股本總額?140,128,700?股的?1.1445%。

???????????????????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

對象及其可解除限售的股票數(shù)量如下：

?????????????????獲授的限制性?????????本次可解除限售的限????????????剩余未解除限售的限

姓名??????????職務(wù)

?????????????????股票數(shù)量（股）?制性股票數(shù)量（股）???????????????????制性股票數(shù)量（股）

楊偉?????董事、副總經(jīng)理??????280,000???????????????126,000????????????0

杜長波????董事????????????30,000????????????????13,500????????????0

諸遠(yuǎn)繼????財務(wù)總監(jiān)?????????130,000????????????????58,500????????????0

???????董事會秘書、副

杜燕艷??????????????????40,000????????????????18,000????????????0

???????總經(jīng)理

核心技術(shù)和業(yè)務(wù)人員（47

人）

合計（51?人）???????????3,606,000?????????????1,603,800???????????0

??注：本次可解除限售的限制性股票數(shù)量為權(quán)益分派后數(shù)量

?????其中，楊偉先生、杜長波先生為公司董事，諸遠(yuǎn)繼先生、杜燕艷女士為公司

高級管理人員，其所持有的限制性股票解除限售后，將根據(jù)《公司法》、《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?10?號——股份變動管理（2022?年修訂）》

等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

?????五、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

?????公司董事會薪酬與考核委員會對公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予

第三個解除限售期解除限售條件進(jìn)行了考核，并對激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)

為：公司經(jīng)營業(yè)績、激勵對象及其個人績效考核均符合公司《激勵計劃》及《考

核辦法》等的相關(guān)規(guī)定，可解除限售的激勵對象的資格合法、有效，同意公司按

照相關(guān)規(guī)定辦理本次解除限售相關(guān)手續(xù)。

?????六、監(jiān)事會意見

?????監(jiān)事會認(rèn)為：公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第三個解除限售期

解除限售條件已滿足，公司?51?名激勵對象解除限售資格合法、有效，同意公司

為上述激勵對象?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第三個解除限售期的

?????七、獨立董事意見

?????經(jīng)核查，公司本次解除限售符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)

及《激勵計劃》規(guī)定的實施股權(quán)激勵計劃的情形。公司具備實施股權(quán)激勵計劃的

??????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

主體資格，未發(fā)生《激勵計劃》規(guī)定的不得解除限售的情形；公司業(yè)績及個人業(yè)

績均達(dá)到了《激勵計劃》規(guī)定的解除限售條件。本次可解除限售的?51?名激勵對

象滿足《激勵計劃》規(guī)定的解除限售條件，且未發(fā)生《激勵計劃》規(guī)定的不得解

除限售的情形，其作為本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。本次解

除限售不存在損害公司及中小股東利益的情形。

??因此，我們認(rèn)為公司?2019?年限制性股票激勵計劃首次授予第三個限售期解

除限售條件已經(jīng)成就，一致同意公司對?54?名激勵對象的首次授予第三個解除限

售期限制性股票共計?1,603,800?股辦理解除限售事宜。

?????八、法律意見書結(jié)論性意見

??截至本《法律意見書》出具之日，公司就本次解除限售、回購注銷部分限制

性股票已履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；公司?2019?年限制性股票激勵計劃首

次授予部分第三期限售期已于?2023?年?4?月?23?日屆滿，解除限售條件已滿足，除

考核結(jié)果，首次授予部分剩余?51?名激勵對象均滿足?100%解除限售條件；本次回

購注銷的原因、數(shù)量及價格等相關(guān)事項符合法律、行政法規(guī)、《管理辦法》《激

勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需按照《公司法》《管理辦法》等法律、

法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定召開股東大會并及時履行相關(guān)信息披露義務(wù)、辦理減資

及股份注銷登記等相關(guān)手續(xù)。

?????九、備查文件

票激勵計劃首次授予部分第三期解除限售、回購注銷部分限制性股票的法律意見

書。

???????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

??????????????????????????????????????董事會

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