???????????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

證券代碼：300606?????????證券簡稱：金太陽??????????????公告編號(hào)：2023-040

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(相關(guān)資料圖)

???????????關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

????首次授予第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告

??本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或重大遺漏。

???特別提示：

票數(shù)量?1,603,800?股，占公司當(dāng)前股本總額?140,128,700?股的?1.1445%。

發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

???東莞金太陽研磨股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?4?月?24?召開了

第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司

案》，同意公司對(duì)滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定辦理相應(yīng)的解除限售手

續(xù)?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

???一、2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序

第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及

摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的

議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

有關(guān)事宜的議案》等議案，擬以?9.58?元/股的授予價(jià)格向?57?名激勵(lì)對(duì)象首次授予

限制性股票?3,620,000?股，同時(shí)公告首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單。公司獨(dú)立董事及

監(jiān)事就本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在明顯損害公司及全

體股東利益的情形發(fā)表了意見。

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名單及職位在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)沒有收到任何組織或個(gè)

人提出異議或不良反映，無反饋記錄。2019?年?12?月?13?日，監(jiān)事會(huì)針對(duì)上述事

項(xiàng)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單

的核查意見及公示情況說明》，列入本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合激勵(lì)

計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。

《關(guān)于公司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》、《關(guān)于公

司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》等相關(guān)

議案，同意激勵(lì)計(jì)劃并授權(quán)董事會(huì)辦理公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事

宜，同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的核查情況，披露

了《關(guān)于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票

情況的自查報(bào)告》。在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前?6?個(gè)月內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人

及激勵(lì)對(duì)象不存在知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票或者泄露內(nèi)幕信息的情形。

七次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，董事

會(huì)認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，確定?2019?年?12?月?31?日為本次限制性股票首次授予

日，以?9.58?元/股的價(jià)格向?57?名激勵(lì)對(duì)象授予?3,620,000?股限制性股票。獨(dú)立董

事就上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見。

予登記完成的公告》，公司完成了?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予登記

工作。在確定首次授予日后的資金繳納過程中，1?名首次授予激勵(lì)對(duì)象李潔瓊因

個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予的全部?6,000?股限制性股票，因此，公司

更為?56?位，首次授予的股份由?3,620,000?變更為?3,614,000?股，占授予日公司總

股本的?4.05%。限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的上市日期為?2020?年?4

月?24?日。

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會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意以

名激勵(lì)對(duì)象授予?648,000?股預(yù)留部分限制性股票。若激勵(lì)對(duì)象實(shí)際登記股份時(shí)間

為?2019?年度權(quán)益分派實(shí)施后，則本次預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格將調(diào)整為

的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

分授予登記完成的公告》，公司完成了?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留部分

授予登記工作。在確定預(yù)留部分授予日后的資金繳納過程中，1?名預(yù)留部分激勵(lì)

對(duì)象高洪樹因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予預(yù)留部分的部分限制性股

票?5,000?股，因此，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予完成時(shí)，預(yù)

留部分激勵(lì)對(duì)象名單為?10?位，預(yù)留部分授予的股份由?648,000?股變更為?643,000

股，占授予日時(shí)公司總股本的?0.69%。限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予限制性

股票的上市日期為?2020?年?7?月?24?日。

會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)

象中，1?名首次授予激勵(lì)對(duì)象張航海因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格，公司

的股份由?3,614,000?變更為?3,606,000?股。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有限公司

的授權(quán)，董事會(huì)同意公司為滿足解除限售條件的?55?名激勵(lì)對(duì)象的首次授予第一

個(gè)解除限售期的?1,442,400?萬股限制性股票按規(guī)定辦理解除限售手續(xù)。同時(shí)鑒于

公司于?2020?年?7?月?14?日實(shí)施完?2019?年年度權(quán)益分派方案：以公司總股本

對(duì)?2019?年首次授予限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，首次授予的限制

性股票回購價(jià)格由?9.58?元/股調(diào)整為?9.50?元/股。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了明確

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的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。本次股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)

解除限售期解除限售股份上市流通日為?2021?年?5?月?7?日。

購注銷?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，本次回購注銷的

限制性股票涉及人數(shù)?3?人，其中：1?名首次授予原激勵(lì)對(duì)象張航海因個(gè)人原因離

職，不再具備激勵(lì)資格，2?名預(yù)留部分授予原激勵(lì)對(duì)象高洪樹、王祖岳因個(gè)人原

因離職，不再具備激勵(lì)資格。公司董事會(huì)對(duì)?1?名首次授予原激勵(lì)對(duì)象張航海已獲

授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計(jì)?8,000?股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為?9.50

元/股；對(duì)?2?名預(yù)留部分授予原激勵(lì)對(duì)象高洪樹、王祖岳已獲授但尚未解鎖的剩

余限制性股票共計(jì)?15,000?股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為?11.08?元/股。本次回購

注銷的限制性股票數(shù)量共計(jì)?23,000?股，占本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所授予股票的

宜已于?2021?年?6?月?1?日辦理完成。

事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部

分授予第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

部分授予的激勵(lì)對(duì)象中，1?名預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象廖忠澤因個(gè)人原因離職，不

再具備激勵(lì)資格，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象從?8

位變更為?7?名。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有限公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃（草案）》的規(guī)定以及?2019?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意公司

為滿足解除限售條件的?7?名激勵(lì)對(duì)象的預(yù)留部分授予第一個(gè)解除限售期的

體股東每?10?股派?2.8?元人民幣現(xiàn)金（含稅），董事會(huì)對(duì)?2019?年限制性股票的回

購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，首次授予的限制性股票回購價(jià)格由?9.50?元/股調(diào)整為

股。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

本次股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通日為

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第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)

象中，1?名首次授予激勵(lì)對(duì)象牛旭因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格，1?名預(yù)

留部分授予原激勵(lì)對(duì)象廖忠澤因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格。公司?2019

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象從?55?位變更為?54?名，預(yù)留部分授予激

勵(lì)對(duì)象從?8?位變更為?7?名。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有限公司?2019?年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定以及?2019?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事

會(huì)同意公司為滿足解除限售條件的?54?名激勵(lì)對(duì)象的首次授予第一個(gè)解除限售期

的?1,079,400?股限制性股票按規(guī)定辦理解除限售手續(xù)。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表

了明確的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。本次股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

第二個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通日為?2022?年?5?月?13?日。

回購注銷?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，同意公司董事

會(huì)對(duì)?1?名首次授予原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計(jì)?4,800?股

進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為?9.22?元/股；對(duì)?1?名預(yù)留部分授予原激勵(lì)對(duì)象已獲授

但尚未解鎖的剩余限制性股票共計(jì)?5,000?股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為?10.80?元/

股。本次回購注銷的限制性股票數(shù)量共計(jì)?9,800?股，占本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所實(shí)際

授予股票的?0.2302%，占公司當(dāng)時(shí)總股本的?0.0105%。

以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日（2022?年?5?月?24?日）登記的總股本為基數(shù)（扣除已

回購股份?8,000?股后的總股本為?93,426,000?股），向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金

紅利?3.5?元（含稅），送紅股?2?股（含稅），以資本公積金向全體股東每?10?股

轉(zhuǎn)增?3?股。本次權(quán)益分派除權(quán)除息日為：2022?年?5?月?25?日，權(quán)益分派實(shí)施前本

公司總股本為?93,434,000?股，實(shí)施后總股本增至?140,147,000?股。

會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)

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格及回購數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性

股票的議案》。公司董事會(huì)對(duì)?2019?年限制性股票回購價(jià)格及回購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，

調(diào)整后，首次授予的限制性股票回購價(jià)格由?9.22?元/股調(diào)整為?5.91?元/股，尚未解

鎖的剩余限制性股票由?1,079,400?股調(diào)整為?1,619,100?股；預(yù)留部分授予的限制性

股票回購價(jià)格由?10.80?元/股調(diào)整為?6.97?元/股，尚未解鎖的剩余限制性股票由

對(duì)象從?54?位變更為?53?名。公司董事會(huì)對(duì)?1?名首次授予原激勵(lì)對(duì)象杭?jí)魣@已獲授

但尚未解鎖的剩余限制性股票共計(jì)?3,600?股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為?5.91?元/

股。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

了《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司

董事會(huì)對(duì)?1?名首次授予原激勵(lì)對(duì)象杭?jí)魣@已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票

共計(jì)?3,600?股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為?5.91?元/股。2022?年?9?月?16?日公司完成

辦理此次部分限制性股票回購注銷事宜，此次回購注銷的限制性股票涉及人數(shù)?3

人，回購注銷的限制性股票數(shù)量共計(jì)?18,300?股，占本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所授予股

票的?0.4299%，占公司回購前總股本的?0.0131%。

會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授

予第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據(jù)《東莞金太陽研磨股份有

限公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定以及?2019?年第一次臨時(shí)股

東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意公司為滿足解除限售條件的?7?名激勵(lì)對(duì)象的預(yù)留部分

授予第二個(gè)解除限售期的?467,250?股限制性股票按規(guī)定辦理解除限售手續(xù)。獨(dú)立

董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。本次股

票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予第二個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通日為?2022?年

第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

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激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)

象中，2?名首次授予激勵(lì)對(duì)象劉云鳳、王芳因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格。

公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象從?53?位變更為?51?名。根據(jù)

《東莞金太陽研磨股份有限公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定

以及?2019?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意公司為滿足解除限售條件

的?51?名激勵(lì)對(duì)象的首次授予第三個(gè)解除限售期的?1,603,800?股限制性股票按規(guī)定

辦理解除限售手續(xù)。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見，律師出具了相

應(yīng)的法律意見書。

???二、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說明

???自?2019?年?11?月?29?日公司披露《2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（簡

稱《激勵(lì)計(jì)劃》）至本公告日，授予的限制性股票因自愿放棄認(rèn)購、離職等原因

造成了激勵(lì)人數(shù)和激勵(lì)數(shù)量的變動(dòng)，公司董事會(huì)及時(shí)履行了相關(guān)手續(xù)：

予登記完成的公告》，在確定首次授予日后的資金繳納過程中，1?名首次授予激

勵(lì)對(duì)象李潔瓊因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬向其授予的全部?6,000?股限制性股

票，因此，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予完成時(shí)，首次授予激勵(lì)對(duì)

象名單由?57?位變更為?56?位，首次授予的股份由?3,620,000?變更為?3,614,000?股，

占授予日時(shí)公司總股本的?4.05%。

公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象中，1?名首次授予激勵(lì)對(duì)象張

航海因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格，2?名預(yù)留部分授予原激勵(lì)對(duì)象高洪樹、

王祖岳因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格。公司董事會(huì)對(duì)?1?名首次授予原激勵(lì)

對(duì)象張航海已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計(jì)?8,000?股進(jìn)行回購注銷；對(duì)

票共計(jì)?15,000?股進(jìn)行回購注銷。本次回購注銷完成后，公司?2019?年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象從?56?位變更為?55?名，首次授予的股份由?3,614,000

變更為?3,606,000?股；預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象從?10?位變更為?8?名，預(yù)留部分授予

的股份由?643,000?變更為?628,000?股。

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第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象

中，1?名首次授予激勵(lì)對(duì)象牛旭因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格，1?名預(yù)留

部分授予原激勵(lì)對(duì)象廖忠澤因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格。公司董事會(huì)對(duì)

進(jìn)行回購注銷；對(duì)?1?名預(yù)留部分授予原激勵(lì)對(duì)象廖忠澤已獲授但尚未解鎖的剩余

限制性股票共計(jì)?5,000?股進(jìn)行回購注銷。因此，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予激勵(lì)對(duì)象從?55?位變更為?54?名，首次授予的股份由?3,606,000?變更為

由?628,000?變更為?623,000?股。

實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日（2022?年?5?月?24?日）登記的總股本為基數(shù)（扣除已回

購股份?8,000?股后的總股本為?93,426,000?股），向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金紅

利?3.5?元（含稅），送紅股?2?股（含稅），以資本公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)

增?3?股。本次權(quán)益分派除權(quán)除息日為：2022?年?5?月?25?日，權(quán)益分派實(shí)施前本公

司總股本為?93,434,000?股，實(shí)施后總股本增至?140,147,000?股，首次授予的股份

由?3,598,000?變更為?5,397,000?股，

???????????????????????????預(yù)留部分授予的股份由?623,000?變更為?934,500

股。

會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)

格及回購數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性

股票的議案》。公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的?1?名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人

原因離職，不再具備限制性股票激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)對(duì)?1?名首次授予原激

勵(lì)對(duì)象杭?jí)魣@已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共計(jì)?3,600?股進(jìn)行回購注銷，

回購價(jià)格為?5.91?元/股。因此，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)

象從?54?位變更為?53?名，首次授予的股份由?5,397,000?變更為?5,385,000?股。

第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三

?????????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購注銷?2019?年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)

象中，2?名首次授予激勵(lì)對(duì)象劉云鳳、王芳因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格。

公司董事會(huì)對(duì)?2?名首次授予原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的剩余限制性股票共

計(jì)?11,700?股進(jìn)行回購注銷。因此，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激

勵(lì)對(duì)象從?53?位變更為?51?名，首次授予的股份由?5,385,000?變更為?5,373,300?股。

???除此之外，本次解除限售的限制性股票數(shù)量及人員與已披露的限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃一致。

???三、2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)解除限售期解除限售條件

成就的說明

???根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予之日起

至所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過?48?個(gè)月。首次

授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期為自首次授予的限制性股票登記完成之日

起?36?個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票登記完成之日起?48?個(gè)月內(nèi)

的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的?30%。

???公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的授予日為?2019?年?12?月?31?日，首

次授予的限制性股票上市日期為?2020?年?4?月?24?日。公司首次授予的限制性股票

第三個(gè)解除限售期已于?2023?年?4?月?23?日屆滿。

???解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除

限售：

????????????解除限售條件?????????????????是否達(dá)到解除限售條件的說明

??（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出

具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)

???????????????????????????????????公司未發(fā)生前述情形，滿足解

師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

???????????????????????????????????除限售條件。

??（3）上市后最近?36?個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??????????????????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

??（1）最近?12?個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；?足解除限售條件。

??（2）最近?12?個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定

為不適當(dāng)人選；

??（3）最近?12?個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)

會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)

管理人員情形的；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的解除限售考核??????????????????通合伙)出具的《2021?年度審計(jì)

年度為?2019?年、2020?年、2021?年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)?????????報(bào)告》??（大華審字[2022]0010974

計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為解除限售條件。?????????????????號(hào)），公司剔除當(dāng)年限制性股

??首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期，以?2018?年??????????????票激勵(lì)計(jì)劃成本影響后的扣非

凈利潤為基數(shù)，2021?年凈利潤增長率不低于?45%。????????????????凈利潤為?79,383,155.70?元，較

??注：上述“凈利潤”指剔除本次及其他激勵(lì)計(jì)劃（如有）????????????????2018?年增長?70.53%，滿足解除

成本影響的經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性??????????????????限售條件。

損益后的凈利潤。

??公司管理層、人力資源部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門將負(fù)責(zé)對(duì)激

勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，薪酬委員會(huì)負(fù)

責(zé)審核公司績效考評(píng)的執(zhí)行過程和結(jié)果，并依照審核的結(jié)

果確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的比例。

??激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃

???????????????????????????????????????????評(píng)級(jí)為“A”，本期解除限售比例

解除限售額度×個(gè)人當(dāng)年可解除限售的比例。

???????????????????????????????????????????為?100%。

??激勵(lì)對(duì)象的績效評(píng)價(jià)結(jié)果分為三個(gè)等級(jí)，考核評(píng)價(jià)表

適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的

比例：

???評(píng)價(jià)等級(jí)?????????A??????B???????????????C

?個(gè)人解除限售比例??????100%????80%?????????0%

???綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)限售期即將屆滿，

業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，滿足《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予的第三個(gè)解除限售

期的解除限售條件，同意公司在首次授予第三個(gè)解除限售期內(nèi)，對(duì)符合解除限售

條件的激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定解除限售。根據(jù)公司?2019?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董

事會(huì)的授權(quán)，為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

???四、本次可解除限售限制性股票的激勵(lì)對(duì)象及其可解除限售的股票數(shù)量

票數(shù)量?1,603,800?股，占公司當(dāng)前股本總額?140,128,700?股的?1.1445%。

???????????????????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

對(duì)象及其可解除限售的股票數(shù)量如下：

?????????????????獲授的限制性?????????本次可解除限售的限????????????剩余未解除限售的限

姓名??????????職務(wù)

?????????????????股票數(shù)量（股）?制性股票數(shù)量（股）???????????????????制性股票數(shù)量（股）

楊偉?????董事、副總經(jīng)理??????280,000???????????????126,000????????????0

杜長波????董事????????????30,000????????????????13,500????????????0

諸遠(yuǎn)繼????財(cái)務(wù)總監(jiān)?????????130,000????????????????58,500????????????0

???????董事會(huì)秘書、副

杜燕艷??????????????????40,000????????????????18,000????????????0

???????總經(jīng)理

核心技術(shù)和業(yè)務(wù)人員（47

人）

合計(jì)（51?人）???????????3,606,000?????????????1,603,800???????????0

??注：本次可解除限售的限制性股票數(shù)量為權(quán)益分派后數(shù)量

?????其中，楊偉先生、杜長波先生為公司董事，諸遠(yuǎn)繼先生、杜燕艷女士為公司

高級(jí)管理人員，其所持有的限制性股票解除限售后，將根據(jù)《公司法》、《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?10?號(hào)——股份變動(dòng)管理（2022?年修訂）》

等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

?????五、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見

?????公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

第三個(gè)解除限售期解除限售條件進(jìn)行了考核，并對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)

為：公司經(jīng)營業(yè)績、激勵(lì)對(duì)象及其個(gè)人績效考核均符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》及《考

核辦法》等的相關(guān)規(guī)定，可解除限售的激勵(lì)對(duì)象的資格合法、有效，同意公司按

照相關(guān)規(guī)定辦理本次解除限售相關(guān)手續(xù)。

?????六、監(jiān)事會(huì)意見

?????監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)解除限售期

解除限售條件已滿足，公司?51?名激勵(lì)對(duì)象解除限售資格合法、有效，同意公司

為上述激勵(lì)對(duì)象?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)解除限售期的

?????七、獨(dú)立董事意見

?????經(jīng)核查，公司本次解除限售符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)

及《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形。公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的

??????????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

主體資格，未發(fā)生《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的不得解除限售的情形；公司業(yè)績及個(gè)人業(yè)

績均達(dá)到了《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售條件。本次可解除限售的?51?名激勵(lì)對(duì)

象滿足《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售條件，且未發(fā)生《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的不得解

除限售的情形，其作為本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。本次解

除限售不存在損害公司及中小股東利益的情形。

??因此，我們認(rèn)為公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)限售期解

除限售條件已經(jīng)成就，一致同意公司對(duì)?54?名激勵(lì)對(duì)象的首次授予第三個(gè)解除限

售期限制性股票共計(jì)?1,603,800?股辦理解除限售事宜。

?????八、法律意見書結(jié)論性意見

??截至本《法律意見書》出具之日，公司就本次解除限售、回購注銷部分限制

性股票已履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予部分第三期限售期已于?2023?年?4?月?23?日屆滿，解除限售條件已滿足，除

考核結(jié)果，首次授予部分剩余?51?名激勵(lì)對(duì)象均滿足?100%解除限售條件；本次回

購注銷的原因、數(shù)量及價(jià)格等相關(guān)事項(xiàng)符合法律、行政法規(guī)、《管理辦法》《激

勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需按照《公司法》《管理辦法》等法律、

法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定召開股東大會(huì)并及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)、辦理減資

及股份注銷登記等相關(guān)手續(xù)。

?????九、備查文件

票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三期解除限售、回購注銷部分限制性股票的法律意見

書。

???????????????????????????????東莞金太陽研磨股份有限公司

??????????????????????????????????????董事會(huì)

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