深交所就修訂股票上市規(guī)則公開征求意見

來源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng) 時(shí)間：2021-12-11 06:33:54

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者12月10日從深交所了解到，為深入貫徹落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，進(jìn)一步規(guī)范上市公司股票上市、信息披露等行為，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，按照中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，深交所修訂了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“股票上市規(guī)則”），現(xiàn)就修訂后的股票上市規(guī)則征求意見稿向社會(huì)公開征求意見。

據(jù)介紹，近年來，深交所主動(dòng)把規(guī)則建設(shè)融入發(fā)展大局，以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，初步構(gòu)建起“以上市規(guī)則為核心，以業(yè)務(wù)指引為主干，以辦理指南為補(bǔ)充”層次清晰的自律監(jiān)管規(guī)則架構(gòu)，在規(guī)范股票上市和信息披露、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行等方面發(fā)揮積極作用。隨著監(jiān)管規(guī)則數(shù)量不斷增加和上市公司監(jiān)管實(shí)踐的發(fā)展變化，優(yōu)化規(guī)則體系、完善規(guī)則內(nèi)容、精簡規(guī)則數(shù)量的必要性凸顯。

今年以來，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)深滬交易所對(duì)上市公司監(jiān)管法規(guī)體系進(jìn)行整合。在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，深交所組織專門力量，系統(tǒng)總結(jié)監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)、新任務(wù)、新需求，扎實(shí)推進(jìn)自律監(jiān)管規(guī)則整合工作，進(jìn)一步提升現(xiàn)有規(guī)則體系制度化、規(guī)范化、科學(xué)化水平。本次整合堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，按照“搭好體系框架，避免內(nèi)容大改”原則，以修訂股票上市規(guī)則為重點(diǎn)，一體推進(jìn)自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南適應(yīng)性修訂。整合后，自律監(jiān)管規(guī)則共計(jì)36件，數(shù)量壓縮超七成，構(gòu)建形成體系化繁為簡、內(nèi)容科學(xué)完備、結(jié)構(gòu)易讀易懂的簡明友好型規(guī)則體系。

一方面，大力推進(jìn)規(guī)則銜接，保持規(guī)則有機(jī)聯(lián)系。發(fā)揮股票上市規(guī)則作為基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則的“承上啟下”作用，夯實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)?！吧铣小毙伦C券法等上位規(guī)則要求，強(qiáng)化交易所規(guī)則與法律法規(guī)的功能互補(bǔ)；“下啟”指引、指南細(xì)節(jié)規(guī)范的原則依據(jù)，提供有力監(jiān)管抓手。在內(nèi)容上合并同類項(xiàng)，圍繞信息披露、公司治理、并購重組、監(jiān)管職責(zé)四大業(yè)務(wù)分類，歸并整合不同規(guī)則中的相同監(jiān)管要求，形成上下銜接、有機(jī)統(tǒng)一的規(guī)則體系。將員工持股計(jì)劃、獨(dú)立董事備案等原指引統(tǒng)一整合至主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引，形成以承載公司治理、規(guī)范運(yùn)作相關(guān)主題內(nèi)容的專門指引；將散見于指引、指南中與信息披露事務(wù)管理相關(guān)內(nèi)容予以整合，形成信息披露事務(wù)管理指引。整合后，規(guī)則內(nèi)容更加科學(xué)，監(jiān)管效能進(jìn)一步提升。

另一方面，構(gòu)建簡明清晰體系，全面清理規(guī)則分類。重點(diǎn)圍繞“簡明清晰、易懂好用”，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，優(yōu)服務(wù)、務(wù)實(shí)效。縱向劃清層次，將《關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知》《退市公司重新上市實(shí)施辦法》等非指引類的39件辦法、通知等分門別類、歸納整合，歸攏至上市規(guī)則、指引和指南“三層”體系中，進(jìn)一步精簡規(guī)則體系。統(tǒng)籌編號(hào)管理，將整合后形成的規(guī)范運(yùn)作、行業(yè)信息披露等13件自律監(jiān)管指引按序編號(hào)；將業(yè)務(wù)辦理類相關(guān)的原59件業(yè)務(wù)指南、指引分別整合形成主板、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理指南。整合后，規(guī)則形式更加齊整，更便于掌握使用。

此外，深交所透明規(guī)范監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，完善重點(diǎn)領(lǐng)域制度供給。深交所踐行“以人民為中心”發(fā)展思想，堅(jiān)持立規(guī)工作與市場(chǎng)主體關(guān)切相呼應(yīng)，歸納總結(jié)實(shí)踐中已經(jīng)普遍認(rèn)同的做法，持續(xù)優(yōu)化重點(diǎn)領(lǐng)域配套規(guī)則供給。比如，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》相關(guān)要求，股票上市規(guī)則新設(shè)“公司治理”和“中介機(jī)構(gòu)”專章，強(qiáng)化公司治理要求，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任；緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，股票上市規(guī)則增設(shè)“控股股東和實(shí)際控制人”專節(jié)；為規(guī)范公司治理，股票上市規(guī)則中要求董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)召開期間出現(xiàn)異常情況需披露。

除股票上市規(guī)則外，主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引等13件自律監(jiān)管指引同時(shí)向上市公司征求意見。深交所方面表示，將堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，認(rèn)真研究、充分吸收市場(chǎng)各方合理意見和建議，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)制度，優(yōu)化規(guī)則體系，為提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)效、激發(fā)市場(chǎng)動(dòng)能、推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng) 監(jiān)管上市規(guī)則整合

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