中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月6日訊 中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對顧子平采取自律措施的決定》（〔2021〕8號）顯示，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》（以下簡稱《自律措施實施辦法》）的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對顧子平在安信證券從業(yè)期間涉嫌違規(guī)薦股并操作客戶賬戶進行買賣交易一案進行了立案調(diào)查、審理，并于2021年10月14日向顧子平送達了《自律措施意向告知書》（〔2021〕3號），告知擬對顧子平采取自律措施的事實、理由、依據(jù)及顧子平享有的權(quán)利。顧子平逾期未提陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，顧子平在安信證券天津分公司從業(yè)期間登錄并操作客戶林亞娜的證券賬戶進行股票交易，且于2019年在不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)條件的情況下向其推薦股票“潤達醫(yī)療”。以上事實，有微信聊天記錄、顧子平本人的電話錄音、手機IMEI唯一碼、委托設(shè)備號MAC地址及登錄IP地址等證據(jù)證明。

中國證券業(yè)協(xié)會認為，顧子平的上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第四條、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條以及《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》第二十條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《自律措施實施辦法》第二十八條第（三）項、第三十五條第（一）項規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會決定對顧子平采取暫停執(zhí)業(yè)十二個月的紀(jì)律處分。本次處分信息將錄入中國證券業(yè)協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)和中國證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，顧子平為大專學(xué)歷，執(zhí)業(yè)機構(gòu)為安信證券股份有限公司。2018年4月30日起，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)；2020年3月23日起，執(zhí)業(yè)崗位為證券經(jīng)紀(jì)人，于2020年6月29日離職注銷。

相關(guān)規(guī)定：

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第四條：機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條：從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),維持專業(yè)勝任能力。

《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》第二十條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

（一）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

（二）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

（三）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

（四）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

（五）違背職業(yè)道德的其他行為。

《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》第二十八條：從業(yè)人員違規(guī)的，協(xié)會綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：

（一）情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加合規(guī)教育的自律管理措施；

（二）情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機構(gòu)給予處理等書面自律管理措施；

（三）情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分；

（四）情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取停止執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分。

相關(guān)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范對具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》第三十五條：同一行為既違法違紀(jì)，又違反協(xié)會自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范，有關(guān)機關(guān)或單位已經(jīng)采取監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰、政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會按照“上位罰吸收下位罰、重罰吸收輕罰、避免不必要的多重懲罰”原則，根據(jù)不同情況，分別做出以下處理：

（一）從業(yè)人員被證券市場禁入、刑事處罰，或者受到開除的政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會不再采取自律措施，直接予以注銷登記。注銷登記為執(zhí)行性、事務(wù)性的登記管理行為，不適用本辦法規(guī)定的自律措施實施程序。

從業(yè)人員被采取其他種類監(jiān)管措施、行政處罰、政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會原則上不再采取自律措施；情況特殊、確有必要的，可以采取“要求參加合規(guī)教育”等差異化、補充性自律措施。

（二）會員被采取監(jiān)管措施、行政處罰或刑事處罰的，協(xié)會原則上不再采取自律措施；情況特殊、確有必要的，可以采取差異化、補充性自律措施。

會員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會員條件的，協(xié)會可直接注銷其會員證書。注銷會員證書為正常的會籍管理行為，不視為協(xié)會紀(jì)律處分。

以為為原文：

關(guān)于對顧子平采取自律措施的決定

〔2021〕8號

顧子平：

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》（以下簡稱《自律措施實施辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對你在安信證券從業(yè)期間涉嫌違規(guī)薦股并操作客戶賬戶進行買賣交易一案進行了立案調(diào)查、審理，并于2021年10月14日向你送達了《自律措施意向告知書》（〔2021〕3號），告知擬對你采取自律措施的事實、理由、依據(jù)及你享有的權(quán)利。你逾期未提陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，你在安信證券天津分公司從業(yè)期間登錄并操作客戶林亞娜的證券賬戶進行股票交易，且于2019年在不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)條件的情況下向其推薦股票“潤達醫(yī)療”。以上事實，有微信聊天記錄、你本人的電話錄音、手機IMEI唯一碼、委托設(shè)備號MAC地址及登錄IP地址等證據(jù)證明。

我會認為，你的上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第四條、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條以及《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》第二十條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《自律措施實施辦法》第二十八條第（三）項、第三十五條第（一）項規(guī)定，我會決定對你采取暫停執(zhí)業(yè)十二個月的紀(jì)律處分。本次處分信息將錄入我會誠信信息管理系統(tǒng)和中國證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

你如對本紀(jì)律處分不服，可在收到?jīng)Q定書之日起15個工作日內(nèi)向我會書面申請復(fù)議。復(fù)議申請書應(yīng)有明確的請求、事實和理由。復(fù)議期間，上述紀(jì)律處分不停止執(zhí)行。

中國證券業(yè)協(xié)會

2021年11月5日

關(guān)鍵詞： 證券 措施 協(xié)會 自律 采取