中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月2日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布浙江監(jiān)管局下發(fā)的關(guān)于對(duì)黃曉峰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。經(jīng)查，黃曉峰因涉嫌犯罪于2021年8月19日被司法部門采取強(qiáng)制措施（后于2021年9月15日取保候?qū)彛?，后果?yán)重，影響惡劣。同時(shí)，黃曉峰擔(dān)任萬和證券股份有限公司臺(tái)州分公司負(fù)責(zé)人期間未能勤勉盡責(zé)，分公司經(jīng)營(yíng)管理混亂，存在授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)及投資者適當(dāng)性管理不到位等情形，黃曉峰對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第四條、第四十一條的規(guī)定。

按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第五十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局認(rèn)定黃曉峰為不適當(dāng)人選，自決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)資料顯示，黃曉峰于2021年5月24日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)崗位資格，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為萬和證券股份有限公司，現(xiàn)登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2021年11月24日。

相關(guān)法規(guī)：

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十一條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)黃曉峰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定

黃曉峰：

經(jīng)查，你因涉嫌犯罪于2021年8月19日被司法部門采取強(qiáng)制措施（后于2021年 9月15日取保候?qū)彛?，后果?yán)重，影響惡劣。同時(shí)，你擔(dān)任萬和證券股份有限公司臺(tái)州分公司負(fù)責(zé)人期間未能勤勉盡責(zé)，分公司經(jīng)營(yíng)管理混亂，存在授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)及投資者適當(dāng)性管理不到位等情形，你對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第四條、第四十一條的規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第五十三條的規(guī)定，我局決定：

認(rèn)定黃曉峰為不適當(dāng)人選，自決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2021年11月29日

關(guān)鍵詞： 證券 機(jī)構(gòu) 監(jiān)管 證監(jiān)會(huì) 黃曉峰