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萬和證券某員工涉嫌犯罪影響惡劣被認定不適當人選

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng) 時間：2021-12-02 16:42:25

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月2日訊中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布浙江監(jiān)管局下發(fā)的關于對黃曉峰采取認定為不適當人選措施的決定。經(jīng)查，黃曉峰因涉嫌犯罪于2021年8月19日被司法部門采取強制措施（后于2021年9月15日取保候審），后果嚴重，影響惡劣。同時，黃曉峰擔任萬和證券股份有限公司臺州分公司負責人期間未能勤勉盡責，分公司經(jīng)營管理混亂，存在授權其他人員代為行使職權、對客戶風險測評及投資者適當性管理不到位等情形，黃曉峰對上述問題負有直接責任。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第四條、第四十一條的規(guī)定。

按照《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第五十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局認定黃曉峰為不適當人選，自決定作出之日起2年內不得擔任證券公司分支機構負責人或者實際履行上述職務。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會資料顯示，黃曉峰于2021年5月24日取得一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)崗位資格，執(zhí)業(yè)機構為萬和證券股份有限公司，現(xiàn)登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2021年11月24日。

相關法規(guī)：

《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條：證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；

（五）違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

（六）其他謀取不正當利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十一條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權，不得授權未取得任職資格的人員代為行使職權。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：

（一）向證券監(jiān)管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構依法履行監(jiān)管職責；

（三）擅離職守；

（四）1年內累計3次被證券監(jiān)管機構按照本辦法第五十一條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任；

（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

以下為原文：

關于對黃曉峰采取認定為不適當人選措施的決定

黃曉峰：

經(jīng)查，你因涉嫌犯罪于2021年8月19日被司法部門采取強制措施（后于2021年 9月15日取保候審），后果嚴重，影響惡劣。同時，你擔任萬和證券股份有限公司臺州分公司負責人期間未能勤勉盡責，分公司經(jīng)營管理混亂，存在授權其他人員代為行使職權、對客戶風險測評及投資者適當性管理不到位等情形，你對上述問題負有直接責任。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第四條、第四十一條的規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第五十三條的規(guī)定，我局決定：

認定黃曉峰為不適當人選，自決定作出之日起2年內不得擔任證券公司分支機構負責人或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2021年11月29日

關鍵詞：證券機構監(jiān)管證監(jiān)會黃曉峰