人民網(wǎng)北京11月19日電 （記者李楠樺）據(jù)市場監(jiān)管總局網(wǎng)站消息，近日，市場監(jiān)管總局發(fā)布《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》（以下簡稱《指引》），《指引》指出，鼓勵企業(yè)尤其是大型企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門或者崗位，或者依托現(xiàn)有合規(guī)管理制度開展境外反壟斷合規(guī)管理專項工作。

“近年來，中國企業(yè)國際化經(jīng)營步伐不斷加快，境外投資并購和業(yè)務(wù)活動明顯增多，企業(yè)反壟斷合規(guī)風險不斷增加，合規(guī)需求日益增長。”市場監(jiān)管總局相關(guān)負責人表示，同時，由于各個司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)非常專業(yè)復雜，企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求了解十分有限。因此，制定《指引》對引導中國企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度、保障經(jīng)營者在境外的合法權(quán)益具有重要現(xiàn)實意義。

《指引》提醒，各司法轄區(qū)對于配合反壟斷調(diào)查和訴訟以及證據(jù)保存均有相關(guān)規(guī)定，對于不配合調(diào)查的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責任。而通常情況下，企業(yè)對反壟斷調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機構(gòu)作出處罰以及寬大處理決定時的重要考量因素之一。

與此同時，有的司法轄區(qū)規(guī)定，提供錯誤或者誤導性信息等情形可面臨最高為集團上一財年全球總營業(yè)額1%的罰款，還可以要求每日繳納最高為集團上一財年全球日均營業(yè)額5%的滯納金；如果最終判定存在違法行為，則拒絕合作可能成為加重罰款的因素。有的司法轄區(qū)規(guī)定，拒絕配合調(diào)查可能被判藐視法庭或者妨礙司法公正，并處以罰金，情節(jié)嚴重的甚至可能被判處刑事責任，比如通過向調(diào)查人員提供重大不實陳述的方式故意阻礙調(diào)查等情形。通常情況下，企業(yè)對反壟斷調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機構(gòu)作出處罰以及寬大處理決定時的重要考量因素之一。

市場監(jiān)管總局表示，《指引》的主要特點主要包括以下三方面：

一是強調(diào)指導服務(wù)?！吨敢穲猿忠苑?wù)和指導企業(yè)為目標，為企業(yè)境外反壟斷合規(guī)提供一般性指引，同時不對企業(yè)創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利、義務(wù)?！吨敢敷w系完整，內(nèi)容全面，從總體要求、合規(guī)管理制度、合規(guī)風險重點、合規(guī)風險的管理和防范等方面為企業(yè)建立境外反壟斷合規(guī)制度和防范風險提供了制度框架和基本要求，尤其是在合規(guī)風險重點部分，概述了多個司法轄區(qū)對壟斷行為的認定、反壟斷調(diào)查及應(yīng)對、企業(yè)的合法權(quán)利、可能產(chǎn)生的不利后果等內(nèi)容，既有共性總結(jié)，也強調(diào)不同要求，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求和應(yīng)對反壟斷調(diào)查提供了較為全面的參考。

二是堅持問題導向。市場監(jiān)管總局在指導中國企業(yè)應(yīng)對境外反壟斷風險過程中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在法律意識不強、基礎(chǔ)知識了解不多、保障措施不足等問題。為提高企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求的認識，更好保障企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營，市場監(jiān)管總局在《指引》中介紹了多個司法轄區(qū)常見的壟斷行為及判斷方法，便于企業(yè)獲得相關(guān)基礎(chǔ)知識。同時，盡管《指引》內(nèi)容著重于對其他司法轄區(qū)制度和實踐的歸納梳理，但在用語上盡量與我國反壟斷法律規(guī)范相銜接，爭取使內(nèi)容完整清晰、易于中國企業(yè)理解。

三是注重延續(xù)銜接。境外反壟斷法律法規(guī)紛繁復雜，各司法轄區(qū)法律體系、用語以及合規(guī)要求等均存在一定不同，《指引》中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性、概括性說明，同時在體系安排和用語上盡量便于中國企業(yè)理解和參考。企業(yè)應(yīng)結(jié)合各司法轄區(qū)關(guān)于合規(guī)制度以及經(jīng)營行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，尤其是相關(guān)司法轄區(qū)的特別要求，有針對性地建設(shè)反壟斷合規(guī)體系和開展合規(guī)工作，同時建議企業(yè)在具體適用時查詢相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)的最新版本。

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