普利制藥董秘周茂違法收監(jiān)管函短線交易公司可轉債

來源：中國經濟網時間：2021-11-01 18:07:06

中國經濟網北京11月1日訊日前，深交所網站公布了《關于對海南普利制藥股份有限公司董事、副總經理周茂的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第166號）。周茂作為海南普利制藥股份有限公司（簡稱“普利制藥”，300630.SZ）的董事、副總經理，周茂于2021年2月26日買入普利轉債20892張，成交均價100元/張，成交金額208.92萬元，于2021年8月13日賣出16230張，成交均價125.18元/張，成交金額203.21萬元。上述交易構成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

周茂的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。深交所要求周茂充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

經中國經濟網記者查詢，海南普利制藥股份有限公司始建于1992年7月14日，是專業(yè)從事化學藥物制劑研發(fā)、生產和銷售的高新技術企業(yè)。2017年3月28日，公司在深交所掛牌上市，股票簡稱普利制藥，股票代碼300630。周茂于2015年10月30日至今任普利制藥董事、副總經理、董事會秘書。

《中華人民共和國證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定（以下簡稱本所其他相關規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《減持細則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》等相關規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉讓、配售方式轉讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉讓等事項，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準后實施。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關規(guī)定中關于內幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。

以下為原文：

關于對海南普利制藥股份有限公司董事、副總經理周茂的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第166號

周茂：

你作為海南普利制藥股份有限公司的董事、副總經理，你于2021年2月26日買入普利轉債20,892張，成交均價100元/張，成交金額2,089,200元，于2021年8月13日賣出16,230張，成交均價125.18元/張，成交金額2,032,123.85元。上述交易構成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。

請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員必須按照國家法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2021年10月29日

關鍵詞：股份股票相關股東董事